Source: CNBC
美国证券交易委员会（SEC）指控Harvest Volatility Management和美林证券在两年期间内未遵守客户预设的投资限制。美林和Harvest已达成和解，将合计支付930万美元的罚款。
Harvest作为Collateral Yield Enhancement Strategy的主要投资顾问和投资组合经理，自2016年起允许多个账户超过投资者签署时设定的风险暴露水平，很多账户的风险暴露超过了50%。
美林在明知客户账户超出设定范围的情况下，依然将客户与Harvest联系。
SEC表示，这两家公司在投资者风险增加时，忽视了可以提醒投资者的政策和程序。
在追求收益的过程中，投资者的安全是否得到了应有的关注？
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来源：https://www.cnbc.com/2024/09/25/sec-charges-merrill-lynch-harvest.html
https://www.nbcnewyork.com/news/business/money-report/its-not-a-great-fall-housing-market-but-this-is-as-good-as-it-gets-economist-says/5828013/
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23974
