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金融监管首脑Gary Gensler面临日益增多的规定更改引发的诉讼,正出席国会的听证会

2023-09-27 HelloWorld
金融监管首脑Gary Gensler面临日益增多的规定更改引发的诉讼,正出席国会的听证会

Source: CNBC

美国证券交易委员会主席Gary Gensler今天正在国会的金融服务委员会进行证词陈述。这与他两周前在参议院银行委员会的证词很相似:共和党人用这个机会抨击Gensler在规定制定方面过于热衷和过于过分。共和党对Gensler提出的40多条规定提出了越来越多的不满,尤其是现在开始执行这些规定。共和党人从一开始就对Gensler持批评态度也不是什么新鲜事。但与担任总统拜登执政已经近三年的时候相比,金融服务行业(对冲基金、共同基金、市场制造商、交易公司、交易所)越来越不再试图与Gensler进行协商,转而采取更具对抗性的立场。一些人对他提起了诉讼。现代市场倡议组织首席执行官Kirsten Wegner在《Trader's Magazine》的最新社论中写道:“(经纪商和交易所)只剩下最后一招——对委员会提起诉讼。

行业对Gensler的抱怨已经积攒了一年多:规定太多、没有时间给行业参与、没有圆桌会议、没有共享用于制定政策决策的数据。行业对Gensler的评论越来越敌对和痛心:“'意见函'只是一个幌子,因为市场几乎无法在短短几个月的时间内消化、处理和回应数千页的草案条款,而且,他们的观点常常遭到无意义的审查或解释,”Wegner写道。上个月,寻求转变为比特币ETF的Grayscale比特币信托公司成功起诉证交会,理由是证交会已经批准了一个“类似”的比特币期货产品,其行为是武断和反复无常的。证交会正在考虑上诉。现在Gensler已经采纳了几条原本处于提案阶段的规定,行业开始采取更多诉讼的立场。例如,本月有六个金融行业协会对证交会的新私募基金规则提起了诉讼。

金融监管是一项困难且复杂的工作,如何平衡各方利益是一个持久的挑战。

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来源:https://www.cnbc.com/2023/09/27/sec-chair-gensler-facing-increasing-lawsuits-over-his-rule-changes.html https://www.sec.gov/news/testimony/gensler-senate-testimony-091223 https://www.sec.gov/news/testimony/gensler-testimony-house-financial-services-041823
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