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重磅新闻!安省将严控财务顾问、规划师头衔的使用!

重磅新闻!安省将严控财务顾问、规划师头衔的使用! 北美新视野 2022-03-23
重磅新闻!安省将严控财务顾问、规划师头衔的使用!


重磅新闻!

安省将严控财务顾问、规划师头衔的使用

新规下周起执行


安省金融服务监管局( Financial Services Regulatory Authority of Ontario )表示,任何使用金融规划师或顾问头衔的人将很快受到认证机构的监督,并受到投诉和纪律程序。


屏幕截图 2022-03-23 160619.jpg


该监管机构表示,使用理财规划师或顾问头衔的人还需要具备最起码的教育水平,并遵守一套行为准则。


新标准将于 3月28 日生效,但对一些金融专业人士将逐步实施。


FSRA将给在2020年1月1日之前使用该头衔的金融规划师和顾问提供四年的过渡期,而使用该头衔的理财顾问将有两年的时间来遵守新标准。


在此日期之后开始使用这些头衔的人必须立即从FSRAf批准的认证机构中获得证书,该机构将在未来几周内被命名。


长期以来,消费者一直担心该行业缺乏监管,需要确保那些使用顾问和规划师头衔的人拥有适当的专业知识,因此加强了监管。


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