Source: Global News
多伦多道明银行的美国经纪交易部门同意向美国当局支付超过2000万刀，以解决其操纵美国国债市场的指控。根据周一的法庭文件，TD Securities USA承认在与美国司法部达成协议的过程中进行了欺骗交易，旨在结束对其操纵行为的长期调查。此外，这家加拿大第二大银行还解决了与证券交易委员会相关的民事指控。
2018年4月至2019年5月期间，一名员工通过输入未打算执行的订单来寻求更好的交易，从而实施了“欺骗交易”，该行为旨在制造虚假的需求。美国当局已积极打击这一行为。
根据协议条款，只要TD遵守三年的协议并进行合规改革，检察官将不予起诉。该银行将支付1250万刀的刑事罚款以解决美国证券交易委员会和金融行业监管局的民事调查。
此外，TD还将支付470万刀的受害者赔偿以及140万刀的没收款。该和解的达成正值这家加拿银行接近承认有别的政府指控，即其美国零售银行可能未能遏制与中国犯罪集团和非法芬太尼销售相关的洗钱行为。
在这个充满机遇与风险的金融世界中，如何才能让道德与利益的天平保持平衡呢？
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来源：https://globalnews.ca/news/10787540/td-bank-us-spoofing-payment/
https://www.ghanamma.com/page/558/%3Fp%3Dsonya%252Fpage%252F2%252F%252Fpage%252F16613%252F
https://financialpost.com/pmn/press-releases-pmn/globe-newswire-releases/releviums-bgx-e-health-secures-us20m-contract-for-supplying-ppe-to-the-canadian-market-for-q1-of-the-current-fiscal-year
