Source: CBC
多伦多道明银行（TD Bank）将支付超过 2000 万刀，与美国当局达成协议以解决对其前员工的欺诈交易策略的调查，该策略旨在操纵美国国债市场。根据美国司法部的声明，该行与美国新泽西联邦法院达成了一项为期三年的延后起诉协议。
这项协议将结束刑事和民事调查，调查内容涉及前交易员 Jeyakumar Nadarajah 在美国国债的二级市场中“下达数百个虚假的欺诈订单，总计数十亿美元的虚假供需。与此同时，该银行还面临与其美国零售银行未能遏制与中国犯罪集团和非法芬太尼销售相关的洗钱行为的刑事指控。
据《华尔街日报》报道，该行将支付 1250 万刀刑事罚款，以解决美国证券交易委员会和金融行业监管局的民事调查。
此外，该行将支付约 950 万刀的刑事罚款，另外还同意支付 470 万刀的受害者赔偿和 140 万刀的没收款项。
在金融世界中，诚信是基石，但当利益与道德碰撞时，我们该如何选择？
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来源：https://www.cbc.ca/news/business/td-bank-fine-spoofing-probe-1.7338283?cmp=rss
https://finance.yahoo.com/news/td-bank-resolves-treasuries-spoofing-175724035.html
https://money.usnews.com/investing/news/articles/2024-09-30/canadas-td-bank-to-pay-over-20-million-to-resolve-spoofing-case
