Source: CP24
多伦多——RBC和TD Bank Group同意在美国证券交易委员会对其进行记账违规指控后支付数千万美元的罚款。RBC资本市场同意支付4500万美元。包括其最近收购的Cowen and Co.在内的多个TD部门同意向SEC支付4650万美元罚款，并向美国商品期货交易委员会总共支付8200万刀。
这两家银行是SEC宣布的26家金融机构之一，他们共同同意支付约3.93亿美元，并改善合规政策。监管部门称，此次执法行动与未被保存为要求的文本消息和其他替代渠道的电子通信有关。监管机构表示，在这两家银行之间以及员工与客户之间存在“普遍”的离线通信水平。
RBC在声明中表示，很高兴解决了此事，并将继续专注于遵守所有监管要求。TD表示，与监管机构全面合作，并加强了电子通信政策和程序。
这些罚款是美国监管机构关于通信方式的广泛执法行动的一部分，导致逾12亿美元的罚款，包括加拿大银行和蒙特利尔银行过去支付的费用。这份加拿大新闻社的报道首次发布于2024年8月15日。
在信息时代，银行电子通信合规至关重要，这起罚款案提醒我们保护客户数据和遵守监管规定的重要性。
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来源：https://www.cp24.com/news/rbc-td-to-pay-millions-to-settle-u-s-sec-charges-over-recordkeeping-violations-1.7002175
https://forums.castanet.net/viewtopic.php%3Ff%3D134%26t%3D101565
https://thelogic.co/briefing/rbc-td-agree-to-tens-of-millions-in-u-s-penalties-for-record-keeping-failures/
